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[摘要]::长城期货广东2宗违规 总经理郭长杰等3人收警示函

  中国经济网北京10月28日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2020〕162号)显示,经查,长城期货股份有限公司(简称“长城期货”)存在以下情况:一是长城期货未取得期货投资咨询业务资格,但长城期货微信公众号公示的公司简介包含“期货投资咨询”的内容。同时,长城期货期货投资咨询从业人员以公司名义形成和对外传播含有行情分析、趋势建议以及具体期货品种、买卖方向、价格的材料,且对个别客户做出含有具体期货品种、买卖方向、合约数量和价格的操作建议。二是个别从业人员长期在股东主要办公场所办公。上述情况反映出长城期货在业务、人员等方面未进行有效管控的问题,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。 

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,广东证监局决定对长城期货采取责令改正的行政监管措施。长城期货应高度重视,切实加强业务和人员管控,对责任人员严格进行内部问责。长城期货应当于收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告,广东证监局将对长城期货的整改情况组织检查验收。 

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2020〕160号、161号)显示,经查,郭长杰作为长城期货股份有限公司总经理,华帆作为长城期货股份有限公司副总经理,未能做好对公司期货投资咨询人员及其活动的管理工作,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定,广东证监局决定对郭长杰、华帆采取出具警示函的行政监管措施。 

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2020〕159号)显示,经查,谭坚在长城期货股份有限公司工作期间,存在以他人名义从事期货交易和私下接收客户委托进行期货交易的行为,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项和《期货公司监督管理办法》第六十五条第二款的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条和《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,广东证监局决定对谭坚采取出具警示函的行政监管措施。 

  长城期货股份有限公司(原集成期货股份有限公司)于1996年成立,于2018年8月更名为长城期货股份有限公司,现注册资本为1.47亿元。公司在上海期货交易所的席位号为261,大连商品期货交易所席位号为167,郑州商品期货交易所席位号为037,中国金融期货交易所0246。公司主要从事国内期货经纪、咨询与培训、企业套保策划、代理实物交割服务等业务,可代理国内商品期货及金融期货交易。长城国瑞证券有限公司为第一大股东,持股55%。郭长杰为长城期货董事兼总经理。 

  《期货公司监督管理办法》第五十六条规定:期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。 

  《期货公司监督管理办法》第六十五条规定:客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。 期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易。  

  期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。  

  以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。 

  《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。 

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条规定:期货公司总经理应当认真执行董事会决议,有效执行公司制度,防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责。 

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定:期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:  

  (一)未按规定履行职责;  

  (二)未按规定参加业务培训;  

  (三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;  

  (四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;  

  (五)中国证监会认定的其他情形。 

  《期货从业人员管理办法》第十四条规定:期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:  

  (一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;  

  (二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;  

  (三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;  

  (四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;  

  (五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;  

  (六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;  

  (七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;  

  (八)协会规定的其他执业行为规范。 

  《期货从业人员管理办法》第二十九条规定:期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 

  以下为原文: 

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 

  〔2020〕162号 

  关于对长城期货股份有限公司采取责令改正措施的决定 

  长城期货股份有限公司: 

  经查,你公司存在以下情况:一是你公司未取得期货投资咨询业务资格,但你公司微信公众号公示的公司简介包含“期货投资咨询”的内容。同时,你公司期货投资咨询从业人员以公司名义形成和对外传播含有行情分析、趋势建议以及具体期货品种、买卖方向、价格的材料,且对个别客户做出含有具体期货品种、买卖方向、合约数量和价格的操作建议。二是个别从业人员长期在股东主要办公场所办公。上述情况反映出你公司在业务、人员等方面未进行有效管控的问题,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。 

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,切实加强业务和人员管控,对责任人员严格进行内部问责。 

  你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将对你公司的整改情况组织检查验收。 

  如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

  广东证监局 

  2020年10月23日 

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 

  〔2020〕161号 

  关于对华帆采取出具警示函措施的决定 

  华帆: 

  经查,你作为长城期货股份有限公司副总经理,未能做好对公司期货投资咨询人员及其活动的管理工作,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条的规定。 

  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

  广东证监局 

  2020年10月23日 

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 

  〔2020〕160号 

  关于对郭长杰采取出具警示函措施的决定 

  郭长杰: 

  经查,你作为长城期货股份有限公司总经理,未能做好对公司期货投资咨询人员及其活动的管理工作,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条的规定。 

  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

  广东证监局 

  2020年10月23日 

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 

  〔2020〕159号 

  关于对谭坚采取出具警示函监管措施的决定 

  谭坚: 

  经查,你在长城期货股份有限公司工作期间,存在以他人名义从事期货交易和私下接收客户委托进行期货交易的行为,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项和《期货公司监督管理办法》第六十五条第二款的规定。 

  根据《期货从业人员管理办法》第二十九条和《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 

  如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

  广东证监局 

  2020年10月23日 

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