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[摘要]::宁波奉化农商行违法遭罚70万 员工和信贷管理不到位

  中国经济网北京10月28日讯 银保监会网站27日公布的宁波银保监局行政处罚信息公开表(甬银保监罚决字〔2020〕56号)显示,宁波奉化农村商业银行股份有限公司存在员工管理不到位;信贷管理不到位的违法违规事实。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条的规定,宁波银保监局决定对其处以罚款人民币70万元,并责令该行对相关直接责任人给予纪律处分。 

  宁波奉化农村商业银行股份有限公司成立于2004年12月22日,法定代表人为孙继峰,注册资本为29341.979万元人民币,统一社会信用代码为913302001448601066。企业地址位于浙江省宁波市奉化区锦屏街道中山路27号。 

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:  

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;  

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;  

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;  

  (四)未按照规定进行信息披露的;  

  (五)严重违反审慎经营规则的;  

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。 

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:  

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;  

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;  

  (三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。 

  以下为原文: 

  

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