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[摘要]::山东信和案件信披违规收警示函 主办券商为中泰证券

  中国经济网北京11月3日讯 全国中小企业股份转让系统近日公布的关于对山东信和造纸工程股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定显示,经查明,山东信和造纸工程股份有限公司(简称“山东信和”,831338)有以下违规事实: 

  2020年1月14日山东信和因与河北金博士卫生用品有限公司的加工承揽合同纠纷收到保定市满城区人民法院出具的(2020)冀0607民初5号受理案件通知书,涉案金额合计2241.42万元,占公司最近一期经审计的期末净资产的88.05%。 

  公司于上述事项发生时未及时披露,于2020年8月28日针对上述事项补发《涉及诉讼公告》。 

  山东信和未能及时披露上述重大诉讼、仲裁事项,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第四十七条的规定,构成信息披露违规。 

  时任公司董事长及信息披露负责人张磊未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信息披露规则》第三条的规定,对上述违规行为负有责任。 

  鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定,全国股转公司决定对山东信和采取出具警示函的自律监管措施;对张磊采取出具警示函的自律监管措施。 

  山东信和、张磊应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务,保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫山东信和、张磊应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。 

  经中国经济网记者查询发现,山东信和成立于2010年1月22日,张磊为法定代表人、董事长、总经理。截至2020年6月30日,张磊为公司第一大股东,持股比例72.35%。公司于2014年11月10日在新三板挂牌,股票代码831338,主办券商为齐鲁证券,2015年8月31日,齐鲁证券更名为中泰证券。 

  《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度,包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。 

  2015年8月31日,山东监管局发布关于核准齐鲁证券有限公司变更公司章程重要条款的决定显示,核准齐鲁证券变更《齐鲁证券股份有限公司章程》部分重要条款,其中包括变更公司注册名称为中泰证券股份有限公司。 

  《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条:挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息(以下简称重大信息),并保证信息披露内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 

  挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证公司及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整。 

  《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第四十七条:挂牌公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁: 

  (一)涉案金额超过200万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上; 

  (二)股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效。 

  《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条:全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施: 

  (一)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露; 

  (二)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见; 

  (三)约见谈话; 

  (四)要求提交书面承诺; 

  (五)出具警示函; 

  (六)责令改正; 

  (七)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件; 

  (八)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售; 

  (九)限制证券账户交易; 

  (十)向中国证监会报告有关违法违规行为; 

  (十一)其他自律监管措施。 

  监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管,在规定期限内回答问询,按照全国股份转让系统公司的要求提交说明,或者披露相应的更正或补充公告。 

  《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条:申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体出现违规行为的,全国股转公司可以实施以下自律监管措施: 

  (一)口头警示,即以口头形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象,要求其及时补救、改正或者防范; 

  (二)约见谈话,即要求监管对象在指定的时间和地点就有关违规行为接受质询和训诫,并要求其作出解释说明,采取措施及时补救、改正或者防范; 

  (三)要求提交书面承诺,即要求监管对象提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺; 

  (四)出具警示函,即以书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象,并要求其及时补救、改正或者防范; 

  (五)责令改正,即要求监管对象停止违法违规行为或者限期改正; 

  (六)要求公开更正、澄清或说明,即要求监管对象对信息披露中的错漏事项进行公开更正,或者对有关事项或风险情况予以公开澄清或说明; 

  (七)要求公开致歉,即要求监管对象对违规事项以公告形式向投资者公开致歉; 

  (八)要求限期参加培训或考试,即要求监管对象限期参加指定机构组织的专业培训或考试,督促其提升守法意识、职业操守和执业能力; 

  (九)要求限期召开投资者说明会,即要求监管对象限期召开说明会,就特定事项公开向投资者作出解释或者说明; 

  (十)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售,即在一定期限内不办理相关人员所持挂牌公司股份的解除限售申请; 

  (十一)建议挂牌公司更换相关任职人员,即建议挂牌公司更换董事、监事或高级管理人员,并及时选聘符合资格的董事、监事或高级管理人员; 

  (十二)全国股转公司规定的其他自律监管措施。 

  以下为原文: 

  全国中小企业股份转让系统 

  股转系统公监函[2020]139号 

  关于对山东信和造纸工程股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定 

  当事人: 

  山东信和造纸工程股份有限公司(以下简称山东信和),住所地:聊城经济开发区黄河路26号。 

  张磊,男,1962年6月出生,时任公司董事长及信息披露负责人。 

  经查明,山东信和有以下违规事实: 

  2020年1月14日山东信和因与河北金博士卫生用品有限公司的加工承揽合同纠纷收到保定市满城区人民法院出具的(2020)冀0607民初5号受理案件通知书,涉案金额合计22,414,165.00元,占公司最近一期经审计的期末净资产的88.05%。 

  公司于上述事项发生时未及时披露,于2020年8月28日针对上述事项补发《涉及诉讼公告》。 

  山东信和未能及时披露上述重大诉讼、仲裁事项,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第四十七条的规定,构成信息披露违规。 

  时任公司董事长及信息披露负责人张磊未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信息披露规则》第三条的规定,对上述违规行为负有责任。 

  鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定,我司做出如下决定: 

  对山东信和采取出具警示函的自律监管措施。 

  对张磊采取出具警示函的自律监管措施。 

  特此提出警示如下: 

  你方应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务,保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。 

  对于上述惩戒,我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。 

  挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个交易日内及时披露相应信息。 

  全国股转公司公司监管一部 

  2020年10月26日

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