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[摘要]::江海证券双鸭山一员工收警示函 代客交易承诺赔偿损失

  中国经济网北京12月31日讯 证监会黑龙江监管局网站近日公布的关于对彭世伟采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2020〕012号)显示,经查,彭世伟在江海证券有限公司(简称“江海证券”)双鸭山新兴大街证券营业部任职期间,存在私下接受客户委托进行证券交易,并对赔偿证券买卖的损失作出承诺。 

  上述行为违反了2014年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条,《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条第(一)项、第(三)项的规定。 

  根据《暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定,黑龙江证监局决定对彭世伟采取出具警示函的监督管理措施。彭世伟应当认真学习有关法律法规,强化守法合规意识,做到依法合规执业。 

  据中国经济网记者查询,江海证券成立于2003年,总部坐落于美丽的冰城哈尔滨,并在京津冀、长三角、珠三角建立了业务中心,是上市公司哈投股份(600864)的独资子公司,注册资本达到67.67亿元。哈投股份2020年半年报显示,江海证券有限公司为公司全资子公司,2016年公司通过重大资产重组收购江海证券100%股权。 

  中国证券业协会官网显示,彭世伟于2005年7月11日在江海证券有限公司登记,职业岗位为一般证券业务,于2012年11月8日离职注销;又于2012年11月13日在江海证券有限公司登记,职业岗位为证券投资咨询(投资顾问)。

  

  《中华人民共和国证券法》第一百四十五条:证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 

  《证券经纪人管理暂行规定》第十三条:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为: 

  (一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜; 

  (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖; 

  (三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺; 

  (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户; 

  (五)泄露客户的商业秘密或者个人隐私; 

  (六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利; 

  (七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动; 

  (八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 

  《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。 

  证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。 

  《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条:证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。 

  证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。 

  以下为原文: 

  关于对彭世伟采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2020〕012号) 

  彭世伟: 

  经查,你(彭世伟,身份证号:230XXXXXXXXXXXX41X)在江海证券有限公司双鸭山新兴大街证券营业部任职期间,存在私下接受客户委托进行证券交易,并对赔偿证券买卖的损失作出承诺。 

  上述行为违反了2014年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条,《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条第(一)项、第(三)项的规定。根据《暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应当认真学习有关法律法规,强化守法合规意识,做到依法合规执业。 

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。 

  黑龙江证监局   

  2020年12月11日

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