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[摘要]::金信期货违规遭责令改正 大连新设分支未报送备案材料

  中国经济网北京12月31日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书(〔2020〕22号)显示,经查明,金信期货有限公司在大连新设立分支机构未将备案材料在报送公司住所地中国证监会派出机构同时抄报大连证监局,任命公司分支机构负责人未向大连证监局报告。  

  上述行为分别违反了《期货公司监督管理办法》第二十九条,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百一十条、《期货交易管理条例》第五十五条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条、《期货交易管理条例》第六十六条规定,现决定对金信期货有限公司采取责令改正的监管措施。金信期货有限公司应当在收到本决定之日起5个工作日内向大连证监局提交书面整改报告。 

  金信期货官网显示,金信期货有限公司是一家于1995年经中国证券监督管理委员会批准、在湖南省工商行政管理局依法登记注册的有限责任公司(自然人投资或控股),经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理,注册资本为1亿8034万元人民币。公司是中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心的会员,并拥有该五家的交易席位。 

  据天眼查APP显示,寿光美伦纸业有限责任公司为第一大股东,持股35.43%。山东晨鸣纸业集团股份有限公司(晨鸣纸业 000488.SZ)为寿光美伦纸业有限责任公司第一大股东,持股比例为87.40%。 

  《期货公司监督管理办法》第二十九条规定:期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料: 

  (一)备案报告; 

  (二)分支机构营业执照副本复印件; 

  (三)公司决议文件; 

  (四)分支机构负责人任职条件证明; 

  (五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证书; 

  (六)营业场所所有权或者使用权证明; 

  (七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见; 

  (八)中国证监会要求提交的其他文件。 

  期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。 

  《期货公司监督管理办法》第一百一十条规定:期货公司或其分支机构有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施: 

  (一)公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营; 

  (二)业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益; 

  (三)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全; 

  (四)未按规定执行分支机构统一管理制度,经营管理存在较大风险或者风险隐患; 

  (五)未按规定实行投资者适当性管理制度,存在较大风险或者风险隐患; 

  (六)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务; 

  (七)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益; 

  (八)信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理,存在较大风险或者风险隐患; 

  (九)违规开展关联交易,可能影响持续经营; 

  (十)未按规定实施外部接入信息系统管理,存在较大风险或者风险隐患; 

  (十一)未按规定调拨和使用自有资金,存在较大风险或者风险隐患; 

  (十二)未按规定从事资产管理业务,存在较大风险或者风险隐患; 

  (十三)设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定,存在较大风险或者风险隐患; 

  (十四)未按规定履行对境外经营机构的管理责任,导致境外经营机构运营不合规或者出现较大风险的; 

  (十五)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规,可能影响期货公司治理或者持续经营; 

  (十六)存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营; 

  (十七)未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 

  (十八)其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。 

  对经过整改仍未达到经营条件的分支机构,中国证监会派出机构有权依法关闭。 

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定:期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料: 

  (一)任职决定文件; 

  (二)相关会议的决议; 

  (三)相关人员的任职资格核准文件; 

  (四)高级管理人员职责范围的说明; 

  (五)中国证监会规定的其他材料。 

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定:期货公司有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚: 

  (一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员; 

  (二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员; 

  (三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 

  (四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况; 

  (五)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的,未按规定履行报告义务; 

  (六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。 

  《期货交易管理条例》第五十五条规定:期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。 

  期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施: 

  (一)限制或者暂停部分期货业务; 

  (二)停止批准新增业务; 

  (三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; 

  (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利; 

  (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利; 

  (六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; 

  (七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。 

  对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 

  对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 

  《期货交易管理条例》第六十六条规定:期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证: 

  (一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的; 

  (二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的; 

  (三)未经批准,擅自办理本条例第十九条所列事项的; 

  (四)违反规定从事与期货业务无关的活动的; 

  (五)从事或者变相从事期货自营业务的; 

  (六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的; 

  (七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的; 

  (八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的; 

  (九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的; 

  (十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的; 

  (十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的; 

  (十二)任用不具备资格的期货从业人员的; 

  (十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的; 

  (十四)进行混码交易的; 

  (十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的; 

  (十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 

  期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。 

  期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列行为的,依照本条第一款、第二款的规定处罚。 

  期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的,拒不配合国务院期货监督管理机构的检查,拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料,或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,依照本条第一款、第二款的规定处罚。 

  以下为原文: 

  中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书  

  [2020]22号 

  关于对金信期货有限公司采取责令改正措施的决定  

  金信期货有限公司:  

  经查明,你公司在大连新设立分支机构未将备案材料在报送公司住所地中国证监会派出机构同时抄报我局,任命公司分支机构负责人未向我局报告。  

  上述行为分别违反了《期货公司监督管理办法》第二十九条,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定。  

  按照《期货公司监督管理办法》第一百一十条、《期货交易管理条例》第五十五条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条、《期货交易管理条例》第六十六条规定,现决定对你公司采取责令改正的监 管措施。 

  你公司应当在收到本决定之日起5个工作日内向我局提交书面整改报告。  

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日 起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请, 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。  

  大连证监局  

  2020年12月21日

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