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[摘要]::长春高新二股东金磊遭批评 发表减持言论影响股价跌停

  中国经济网北京1月4日讯 深圳证券交易所网站近日发布关于对长春高新技术产业(集团)股份有限公司股东金磊给予通报批评处分的决定。2020年9月12日,金磊作为长春高新技术产业(集团)股份有限公司(以下简称“长春高新”,000661.SZ)第二大股东、长春高新主要子公司长春金赛药业有限责任公司(以下简称“金赛药业”)董事兼总经理,在上市公司尚未披露相关业绩预计且未就减持进行预披露的情况下,向部分机构投资者发表了有关金赛药业经营业绩与个人减持长春高新股票计划的言论,上述言论对上市公司股票交易价格产生较大影响,长春高新股价于9月14日出现盘中跌停。 

  金磊的上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.8条、第2.9条、第2.15条及深圳证券交易所《上市公司规范运作指引(2020年修订)》第5.2.6条的规定。 

  鉴于上述违规事实和情节,依据深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条及《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十九条的规定,经深圳证券交易所纪律处分委员会审议通过,深圳证券交易所作出如下处分决定:对金磊给予通报批评的处分。 

  长春高新技术产业(集团)股份有限公司于1993年6月成立,公司股票于1996年12月18日在深圳证券交易所A股主板挂牌上市,成为东北地区最早的一批上市公司之一。公司统一社会信用代码为91220101243899305A。长春高新超达投资有限公司持股18.80%,为第一大股东。金磊持股11.50%,为第二大股东。金磊2014年12月29日至2018年10月11日担任长春高新公司董事。 

  9月14日,长春高新股价盘中跌停,当日收报371.62元,跌幅10.00%。 

  长春高新9月15日发布的深交所对公司关注函显示,公司第二大股东金磊作为子公司金赛药业总经理,在金赛药业机构调研会议上发表了金赛药业业绩以及有关减持长春高新股票的言论。金磊称金赛药业明年的业绩展望从增长35%下调至25%;此外,由于需要交税10亿元,金磊年底还会做减持。深交所公司管理部要求公司结合金磊目前持股及股份限售情况,在函询的基础上说明其是否存在减持计划,上述减持相关言论是否属实;以及公司信息披露相关内控制度及其执行情况,说明公司是否存在有选择性地、私下向特定股东披露、透漏或者泄漏未公开信息,是否存在违反公平信息披露原则的情形等问题。问询函还显示,经深交所公司管理部督促,长春高新在2020年前三季度业绩预告公告中对金磊减持相关情况予以说明。  

  长春高新在业绩预告中表示,按照公司2019年重大资产重组方案中相关协议,金磊2019年度业绩承诺已达成,其在2020年12月底将有部分股票具备减持条件。但其减持的额度、减持的具体时间和减持的方式应遵守“短线交易禁止”、“大股东减持新规”等监管规则。目前,金磊尚不具备减持条件,公司也未接到其关于减持股票安排的报告。  

  9月18日晚间,长春高新回复深交所问询函,对网传“长春高新子公司金赛药业有限责任公司调研的会议纪要”情况进行解释说明。 

  长春高新表示,公司第二大股东、金赛药业总经理金磊在其与机构交流中提及的金赛药业2020年“7月份同比下滑”情况属实,但其确指的是新患入组人数的下降。他所谈及的“明年纯销25%”数据系指销售统计口径的收入,而不是指净利润,且其没有谈及有关“增长35%下调至25%”的增减变化。并称“基于过去几年金赛药业利润及收入增速关系的考量,在实现2021年生长激素纯销预期增长25%的预估目标基础上,金赛药业2021年的利润增速将会远高于25%这个比例。” 

  但针对金磊“由于需要交税10亿元,年底还会做减持”等言论,长春高新在回复函中指出,根据2019年长春高新实施的重大资产重组事项安排,金磊需缴纳近10亿元的个人所得税,其也确有资金需求。截至目前,金磊共持有长春高新逾4652万股,持股比例为11.50%,全部为限售股份。但因其2019年度业绩承诺已达成,在2020年12月底金磊将有26.7412%股份比例的股份解禁。但金磊减持的额度、减持的具体时间和减持的方式应遵守“短线交易禁止”、“大股东减持新规”等监管规则。 

  深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条规定:发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定。 

  深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第2.1条规定:上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

  深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第2.3条规定:上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作,及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件,并严格履行其所作出的承诺。 

  深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第2.8条规定:本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。 

  公司向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的,应当及时向本所报告,并依据本所相关规定履行信息披露义务。 

  深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第2.9条规定:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏未公开重大信息,不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 

  深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第2.15条规定:上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体,在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。 

  公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。 

  深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条规定:发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关方违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的,本所视情节轻重给予以下处分: 

  (一) 通报批评; 

  (二) 公开谴责。 

  深圳证券交易所《上市公司规范运作指引(2020年修订)》第5.2.6条规定:上市公司及相关信息披露义务人应当严格遵循公平信息披露的原则进行信息披露,不得实行差别对待政策,不得有选择性地、私下地向特定对象披露、透露或者泄露未公开重大信息。 

  《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十九条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员对上市公司达到公开谴责标准的信息披露违规行为负有主要责任,或者存在下列信息披露违规情形之一且情节严重的,本所对该当事人予以公开谴责: 

  (一)持股 5%以上的股东或者实际控制人的持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化,未及时告知上市公司; 

  (二)发生涉及上市公司的重大事项时未及时告知上市公司; 

  (三)未及时履行自身的信息披露义务或申报义务; 

  (四)违反公平信息披露原则泄漏上市公司重大信息; 

  (五)其他严重违反本所业务规则的情形。上述人员存在前述信息披露违规情形之一,未达到公开谴责标准的,本所可以视情形对其予以通报批评。 

  以下为原文: 

  关于对长春高新技术产业(集团)股份有限公司股东金磊给予通报批评处分的决定 

  当事人:金磊,长春高新技术产业(集团)股份有限公司股东。 

  经查明,金磊存在以下违规行为: 

  2020年9月12日,金磊作为长春高新技术产业(集团)股份有限公司(以下简称“长春高新”或“上市公司”)第二大股东、长春高新主要子公司长春金赛药业有限责任公司(以下简称“金赛药业”)董事兼总经理,在上市公司尚未披露相关业绩预计且未就减持进行预披露的情况下,向部分机构投资者发表了有关金赛药业经营业绩与个人减持长春高新股票计划的言论,上述言论对上市公司股票交易价格产生较大影响,长春高新股价于9月14日出现盘中跌停。 

  金磊的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.8条、第2.9条、第2.15条及本所《上市公司规范运作指引(2020年修订)》第5.2.6条的规定。 

  鉴于上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条及《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十九条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对金磊给予通报批评的处分。 

  对于金磊上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 

  深圳证券交易所 

  2020 年 12 月 31 日

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