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[摘要]::中泰证券遭责令改正 分析师写史丹利研报现重大错误

  中国经济网北京1月5日讯 中国证券监督管理委员会山东监管局网站于今日公布的行政监管措施决定书(〔2020〕78号)显示,经查,中泰证券股份有限公司(“中泰证券”,600918.SH)存在以下2项问题。 

  一、在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司(“史丹利”,002588.SZ)的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。 

  二、对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。 

  山东监管局判定,上述问题一违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕第28号)第三条和第九条的规定,上述问题二违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕第2号)第十八条和第二十七条的规定,反映出公司内部控制不完善。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,山东监管局决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施,要求公司认真进行整改,于2021年1月15日之前提交书面整改报告。 

  此外,中国证券监督管理委员会山东监管局网站于今日公布的行政监管措施决定书(〔2020〕79号)显示,经查,山东监管局发现当事人谢楠在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。 

  上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕第28号)第九条的规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕第28号)第二十二条的规定,山东监管局决定对谢楠采取出具警示函的行政监管措施。 

  经中国经济网记者查询发现,中泰证券股份有限公司成立于2001年5月15日,注册资本69.69亿元,于2020年6月3日在上交所挂牌,截至2020年9月30日,莱芜钢铁集团有限公司为第一大股东,持股28.80亿股,持股比例41.32%。 

  当事人谢楠,博士研究生学历,自2019年11月18日至今任中泰证券证券投资咨询分析师。

   

  史丹利成立于1998年7月15日,注册资本11.57亿元,于2011年6月10日在深交所挂牌,截至2020年9月30日,高文班为第一大股东,持股2.68亿股,持股比例23.18%。 

  中泰证券于2020年5月5日发布研究员谢楠的《转型农业服务商 打开成长新空间》显示, 复合肥行业逻辑:多重因素共振,行业反转加速1)主粮价格止跌企稳,将推动种植面积回升。2015 年以来国内主粮收购价格一路走低,打压农业生产积极性,2020年2月,水稻最低收购价格止跌企稳,早籼稻、中晚籼稻、粳稻分别为121元/吨、127元/吨和130元/吨,有望抬升农民种植收益预期和积极性,推动种植面积回升。此外,为保证粮食安全,国内多地加大措施,鼓励种植,促进农民回流农业,也将带动种植面积回升和复合肥需求量。2)供给端历经五年去化,集中度有望加速提升。2015年以来复合肥行业供大于求矛盾集中凸显,盈利持续恶化,叠加优惠政策取消、环保趋严等因素,促使行业内老旧产能不断退出。2017年至今行业共退出产能1775万吨,行业开工率恢复至合理水平,CR4也提升21.6%,未来集中度有望进一步提升。3)单质肥价格下行,成本端压力逆转。尿素、磷铵等单质肥在过去2-3年伴随着供给侧改革迎来大幅上涨,加速复合肥行业盈利能力下滑。2020年,尿素、磷肥等单质肥均存新增产能投放,价格有望下行,减轻复合肥压力。 

  盈利预测:预计2020-2022年公司营业收入分别为67.32亿元、70.83亿元、86.21亿元,归属净利润分别为1.57亿元、3.36亿元、4.25亿元,PE分别为36.5倍、17.1倍、13.5倍,首次覆盖给予“买入”评级。 

  《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕第28号)第三条规定:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 

  《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕第28号)第九条规定:制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。 

  《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕第2号)第十八条规定:证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。 

  《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕第2号)第二十七条规定:证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。 

  《证券公司监督管理条例》第七十条规定:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施: 

  (一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告; 

  (二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责; 

  (三)责令处分有关责任人员,并报告结果; 

  (四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利; 

  (五)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查; 

  (六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。 

  证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。 

  对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,免除责任。 

  《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕第28号)第二十二条规定:证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。 

  以下为原文: 

  关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定  

  〔2020〕78号 

  中泰证券股份有限公司: 

  经查,我局发现你公司存在以下问题: 

  一、在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。 

  二、对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。 

  上述问题一违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕第28号)第三条和第九条的规定,上述问题二违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕第2号)第十八条和第二十七条的规定,反映出你公司内部控制不完善。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应认真进行整改,于2021年1月15日之前向我局提交书面整改报告。 

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

  中国证券监督管理委员会山东监管局 

  2020年12月22日 

  关于对谢楠采取出具警示函措施的决定  

  〔2020〕79号 

  谢楠: 

  经查,我局发现你在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。 

  上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕第28号)第九条的规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕第28号)第二十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

  中国证券监督管理委员会山东监管局                     

  2020年12月22日

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