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[摘要]::九鼎投资:利用他人账户证券交易 九鼎控股遭罚没6亿元

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  中国经济网北京1月15日讯 九鼎投资(600053.SH)昨日晚间发布公告称,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司(以下简称“九鼎集团”),现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚,现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事黄晓捷,现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事覃正宇,现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事长蔡蕾,现任九鼎集团董事兼副总经理、曾任公司董事吴强,曾任九鼎集团董事会秘书、曾任公司董事兼总经理古志鹏于2021年1月13日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《行政处罚事先告知书》(处罚字[2021]1号)。涉嫌违规的事项类别:信息披露违法。

  中国证监会拟决定:责令九鼎集团改正,给予警告,并处以六十万元的罚款。对吴刚给予警告,并处以三十万元的罚款。对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告,并分别处以十万元的罚款。对蔡蕾、吴强给予警告,并分别处以五万元的罚款。

  此外,九鼎集团之控股股东同创九鼎投资控股有限公司(以下简称“九鼎控股”),现任九鼎控股执行董事、现任公司董事吴刚于2021年1月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2021]2号)。涉嫌违规的事项类别:利用他人账户从事证券交易。

  中国证监会拟决定:责令九鼎控股改正,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款;对吴刚给予警告,并处以10万元罚款。

  九鼎投资间接控股股东九鼎集团于2018年3月23日收到中国证监会《调查通知书》(编号:沪调查2018-1-068号),因涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会对九鼎集团进行立案调查。

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