中国经济网北京1月18日讯 中国证监会北京监管局近日公布的行政监管措施〔2021〕2号显示，北京疆亘资本管理有限公司（以下简称：疆亘资本）存在未按规定完成私募基金备案手续、在销售私募基金产品的过程中未全面了解投资者情况两宗违规行为。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令【第105号】，以下简称《暂行办法》）第八条之规定，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令【第130号】，以下简称《管理办法》）第三条之规定。依据《暂行办法》第三十三条、《管理办法》第三十七条之规定，中国证监会北京监管局决定对疆亘资本采取责令改正行政监管措施。

　　资料显示，疆亘资本成立于2012年5月8日，注册资本1.21亿人民币，实缴资本8104万人民币，是一家以投资银行、基金管理、资产管理和财务顾问为主营业务的专业投资机构。公司大股东为百隆百力（北京）物资设备有限公司，持股比例65.24%，北京博达融城投资合伙企业（有限合伙）持股15%。

　　相关法规：

　　《暂行办法》第八条：各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

　　（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；

　　（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

　　（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

　　（四）基金业协会规定的其他信息。

　　基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　《暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　《管理办法》第三条：向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

　　《管理办法》第三十七条：经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　以下为原文：

　　关于对北京疆亘资本管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

　　北京疆亘资本管理有限公司：

　　经查，我局发现你公司存在以下行为：

　　一、未按规定完成私募基金备案手续。

　　二、在销售私募基金产品的过程中未全面了解投资者情况。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令【第105号】，以下简称《暂行办法》）第八条之规定，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令【第130号】，以下简称《管理办法》）第三条之规定。依据《暂行办法》第三十三条、《管理办法》第三十七条之规定，我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。

　　你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会北京监管局

　　2021年1月5日

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