作为一家跟随国家资本市场浪潮发展的券商，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”“公司”）历来高度重视企业文化建设，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为导向，结合企业自身情况，提炼出“与客户共生共荣”“以创业者为本”的核心价值观和以合规文化、诚信文化、勤奋文化、专业文化、开放文化和责任文化为内核的企业文化，并强化文化价值观对经营管理的全方位贯穿、深层次融入，努力以良好的文化积淀护航企业规范经营，不断增强公司发展的韧劲和动力。 

　　战略层面：凝心聚力打造企业发展精神家园 

　　券商是资本与人力双密集型行业，机构之间的竞争既是资本的竞争，更是机制与人才的竞争。在头部效应日趋明显的形势下，中型券商想分享资本市场的改革盛宴，实现行稳致远、做强做大，必须依靠强大的文化向心力凝聚人心，用文化的力量孕育、润泽发展的内生动力。 

　　天风证券成立于2000年，2008年在总部迁至武汉后从1张经纪业务牌照起步，在过去的10年里发展成为全国性全牌照综合型上市券商，规模实力从排名末位跃升至中游水平，员工队伍由几十人发展到逾3000人，实现了行业中罕见的跨越式发展。 

　　“与客户共生共荣”和“以创业者为本”是公司企业文化的两大价值基石。“与客户共生共荣”是公司基本的价值观，即贴近产业、服务实体，公司的成长源于与客户的共同成长，公司的发展源于分享客户发展的红利。“以创业者为本”是公司基本的人才观，即视人才为企业最宝贵的财富，尊重人、依靠人、凝聚人、培育人，始终保持强劲的人才竞争力。 

　　合规文化、诚信文化、勤奋文化、专业文化、开放文化和责任文化等六大内核是对公司历史发展经验的高度凝练。他们与“根本遵循”和“两大价值基石”构成了公司企业文化谱系。 

　　文化建设是天风证券高质量发展的精神动能。在市场周期中，外部环境风云变幻，天风证券能够经受住各种困难和考验，关键在于丰厚的文化积淀给予了面临复杂问题进行研判的准绳。在企业文化的浸润下，公司能够从讲政治的高度，适应行业趋势变化，处理好长期与短期、速度与质量、激励与约束、经济效益与社会效益的关系。 

　　文化建设是推动天风证券差异化经营的必然需求。公司是行业中一家带有自身特色的券商。从股权层面看，多元而均衡的股东结构使公司企业文化表现出强烈的责任感与使命感。从人才团队看，员工队伍来自五湖四海，背景、专业各异，缺乏文化浸润靠团队单打独斗，难以形成可持续的战斗力。通过文化建设，推进员工团队由“利益共同体”转变为“文化共同体”，引导员工自发地心往一处想劲往一处使，才能造就一支道经得起风浪的铁军。 

　　文化建设是提高天风证券核心竞争力的关键力量。企业文化是企业价值观、风险观、发展观的综合体现。易会满主席说，证券基金行业是门“手艺活”，专业是行业机构安身立命之本。与银行、保险相比，行业的不可替代性和独特优势就体现在专业上。文化建设有助于公司保持战略定力，面对一些脱实向虚的现象，不畏浮云遮望眼，向下扎根苦练内功，不断提升专业水平和核心竞争力，始终将注意力聚焦到服务实体经济和服务地方发展。 

　　运营层面：虚功实做建制度、抓载体强化文化认同 

　　加强企业文化建设没有“捷径”可走，要遵循文化形成的一般规律和内在逻辑，有序推进。通过建制度，将文化建设的基本要求制度化、规范化，嵌入到业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。通过养生态，通过制度执行，增进认知认同，使文化建设与公司经营、个人执业行为相融相通，为文化建设创造良好的内外部环境和市场生态。此后，企业的价值追求、经营理念、行为规范才能变为一种习惯，成为从业人员的内心觉醒和自觉行动，形成普遍的、自发的价值认同和文化积淀。 

　　一是将文化建设融入合规风控管理，守护企业生命线。公司一直秉持“合规风控创造价值、合规风控是企业生存基础”的理念，建立了全面合规风险管理体系。一方面，加强顶层设计，落实合规风控一体化要求，实现对机构、人员、业务环节管控全覆盖。另一方面，持续完善制度体系、合规风控组织体系，建立有效的合规风控管理运行机制。加大合规事前审查、事中监控、事后检查力度，实现合规监测全员化、技术化、实时化。建立包括风险识别、评估、计量、监测、报告等环节在内的全面风险管理机制，实现风险全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对。 

　　二是将文化建设融入廉洁从业管理，营造风清气正的发展氛围。建立健全廉洁从业管理制度体系，将廉洁从业要求写入公司章程，制定出台廉洁从业制度，以制度约束推动廉洁成为员工行动自觉。同时，持续加强廉洁从业培训和宣导工作，通过涵盖面广、内容丰富、形式多样的廉洁从业培训宣导活动，讲好正风肃纪故事，抓好廉洁案例警示教育，促进形成廉洁从业风清气正的企业廉洁文化，从根本上防范风险。 

　　三是将文化建设融入考核激励、选人用人、职业操守等环节，鲜明传导公司的文化和价值追求。公司建立了长期与短期兼顾、有效激励与问责监督相统一的激励约束机制，避免激励扭曲、行为失范；在人才队伍建设上，坚持“德才兼备、以德为先”的选人用人导向，加大高层次金融人才引进培养力度，从国内大中型金融机构引进一批认同、践行天风文化、专业水平高的金融人才，培养锻炼了一批操守过硬、业务精通的核心骨干，有效提升了整体员工素质。同时，统筹推进职业操守教育，综合利用多种渠道和形式，将职业道德教育、合规风控文化、廉洁教育、文化价值观教育嵌入员工能力建设全过程。  

　　四是践行ESG理念，切实履行企业社会责任。在行业中率先参加精准扶贫，摸索出产业扶贫、智慧扶贫、消费扶贫、公益扶贫“四位一体”扶贫模式，为贫困地区投入和引入资金总额近百亿元。在去年新冠疫情期间，积极投身新冠抗疫，支援武汉、“三区三州”贫困县等地区一线防疫工作，捐款捐资，组织200名党员组成志愿者服务队，有力推进疫情防控和企业复工复产，获评民政部“中华慈善奖”、中央宣传部中央文明办“全国疫情防控最美志愿者”。去年，公司获评MSCI（明晟）ESG金融同业最高评级——BBB级。 

　　五是狠抓文化宣导，多维度、多手段，让文化建设掷地有声。企业文化理念，如果只停留在理念，而没有把这种理念宣传、弘扬到每一名员工，那么企业文化就成为空洞的口号。公司通过将传播内容可视化、传播载体多元化、传播活动多样化，构建起了公司企业文化的立体式传播体系。在物理空间上，设有文化长廊、文化墙、文化陈列室，在全国百余家分支机构醒目位置张贴文化海报。建筑面积800平米、投资近千万的公司新办公楼“品牌文化体验馆”将于2021年9月投入使用。同时，通过内刊《风景》、“橙色星系”公众号等多媒体手段，讲好公司文化故事，传播正能量，用榜样力量宣导公司文化。此外，公司还通过“天风日”“读书日”“恳谈日”等活动为载体，以润物细无声地方式推进文化入脑入心。 

　　业务层面：守正创新高举责任金融大旗  

　　长期的企业文化浸润与滋养，使得“责任”与“担当”成为天风证券的战略自觉，业务发展显示出鲜明的生态底色与绿色特征。 

　　在“与客户共生共荣的”核心价值观和“专业文化”的引导下，公司坚持聚焦主业、做精专业，回归资本中介定位，将打造价值发现能力和资产定价能力作为安身立命之本。2015年公司不惜重金打造行业顶尖研究所，与持续做强的大投行板块、资产管理板块及投资板块形成业务闭环，构建起“资产发现——标的孵化——价值实现”的一站式全周期服务链条。经过5年多的发展，公司研究业务自觉承担起国家高端产业研究智库的使命，扎扎实实深耕产业，实时了解产业动态、精准捕捉产业发展趋势，为一批国家权威研究部门、地方政府以及产业龙头实体企业提供高质量的研究服务。在此基础上，积极开展面向未来的工作，介入国家硬科技孵化：2018年天风证券研究所联合中科院上海分院以及50家上市公司发起科创联盟，3年多的时间筛选出视频技术、网络安全等领域的30余个优质项目进行孵化；2020年参与到人工智能、商业航天和航空航天3大硬科技孵化领域，与中科院智能所、中国航天基金会、商飞集团等各领域的头部研究机构和头部企业签订排他性的独家孵化协议。 

　　去年疫情期间，作为本土券商机构，公司发挥机构优势，带着信念昼夜奋战，创造了多个全国、全省“第一”。为湖北省文旅投、湖北省交通投、湖北省科投、武汉金融控股（集团）、武汉港航发展集团、当代明诚、武汉商贸集团等一批企业完成债券发行与承销服务，累计融资近300多亿元。其中当代明诚是首单通过“绿色通道”获批的公司债，湖北文旅投是湖北省首单疫情防控债，武汉商贸集团是湖北省首单注册生效的非金融企业公开发行公司债券。在股权融资方面，帮助人福医药、三特索道等上市公司在疫情期间完成资本运作，高效匹配金融资源渡过发展难关。 

　　在细分业务方面，“责任文化”与“绿色金融”融会贯通，率先开拓绿色产业，打响绿色品牌。2016年，公司将绿色金融提升到战略业务范畴，在行业内率先设立绿色金融事业部，捐资与中央财经大学共建绿色金融智库——中央财经大学绿色金融国际研究院，目前该研究院已发展成为全球最大的绿金高校研究机构。作为中国证券业协会绿色证券委员会主任委员单位和中国金融学会绿色金融专业委员会理事单位，参与制定了《绿色产业指导目录》《绿色债券发行指引》《绿色投资指引》等文件，协助湖北省政府编制湖北绿色金融发展规划（2018年—2022年）。在实践中，积极践行绿色发展理念，通过发行绿色债券、ABS、上市融资、并购重组等方式，为绿色环保企业融资165亿元，绿色债券承销规模保持行业前列。 

　　在碳达峰、碳中和目标愿景提出后，借助在绿色金融领域的先发优势，公司成为行业最先行动的机构。今年3月联合高校与媒体，共同发布证券期货行业首份《促进“碳达峰·碳中和”行动倡议书》和《行动方案》，7月14日完成首单碳中和债券的发行。 

　　在业务布局方面，高举高打，不忘初心使命，积极跟随国家区域战略，服务地方发展大局。近年来，公司先后将深耕湖北、东北振兴、粤港澳大湾区等写入中长期发展规划纲要，积极在重点区域加强业务布局。在湖北地区，利用法人机构优势，精选一流团队为区域发展导入境内外金融资源，当好地方金融顾问、产业参谋，为地市、实体企业送金融上门；在东北地区，担任国家发改委推动发起的“东北振兴金融合作机制”秘书长单位，积极参与金融助力东北振兴工作，与吉林省政府签署战略合作协议，落地多个百亿级融资项目；在粤港澳大湾区，抓住市场机遇，加快业务布局，通过“一站式”综合金融服务持续提升区域美誉度和影响力。 

　　站在“两个一百年”的历史交汇点，公司将继续守正笃实加快推进“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化建设，深耕细作、久久为功，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为我国经济高质量发展贡献力量。

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